Page 339 - 2022 금융투자교육 프로그램

투자상담관리인력 등록

교육내용 •자본시장법, 회사법 등

•자산유동화에 관한 법률
자본시장 •금융감독에 관한 법률, 은행법, 보험업법 3
관련법규
•자본시장법령 및 개정사항 주요 내용
•투자상담 관련 민법 등 관계 법규

•후반 인생을 좌우하는 5가지 리스크
금융자산운용 및 •저축의 시대에서 투자의 시대로의 변화
무윤리 •펀드 중심의 금융자산운용 및 포트폴리오의 작성 2
•투자상담관리인력으로서 지켜야할 직무윤리

투자권유 •실제 고객 상담사례 및 고객상담 프로세스 1
영업실무 •영업력 향상을 위한 지점 및 직원관리 노하우

•내부통제 제도의 이해, 일임매매의 위법사례
•과당매매, 미공개중요정보 이용행위 및 시세조종 행위 등 금지
금융투자회사
• 불공정거래 사전예방, 임직원 자기매매, 재산상 이익제공 및 수령, 2
내부통제
투자광고
•자금세탁 방지제도

분쟁과 05>> 자격과정
컴플라이언스 •실제 분쟁조정사례를 통한 교훈 및 시사점 2

총 시간 10

※ 상기 내용은 사정에 따라 일부 변경될 수 있습니다.

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