Page 159 - 2022 금융투자교육 프로그램

펀드운용지원
교육내용 업무 개요 • 펀드 역사 및 운용지원 업무 개요 2

• 사모펀드설정·청산절차 안내 및 유의사항
① 펀드코드발급절차(협회, 예탁원, 금감원)
② 펀드설정·해지 절차
- 협회/예탁원 업무절차 - 금감원 보고절차(변경보고 절차 포함) 02>> 집합교육
③ 펀드설정,해지, 펀드결산관련 6
- 예탁원 시스템 활용방법, - 주요 체크사항 등 안내
④ 매매확인 및 운용지시 관련
- 계좌개설 및 폐쇄
- 예탁원 시스템 활용(거래확인, 정정동의, 결제운용지시 등)
⑤ 각종 보고서 작성 및 보고 방법
사모펀드
설정/운용/청산 ⑥ 성과보수유형별 계산 및 확인방법
절차 및 유의사항 - 허들형/하이워터마크형 등 다양한 성과보수 청구사례 소개 및 2
산정·확인
⑦ 운용 유의사항
1. 업무위탁 실무
(1) 운용위탁, 자문위탁 등 업무 방법
(2) 업무 위탁시 금감원 보고 방법 및 주의사항(사전, 사후 보고 등) 1
2. 모자펀드
(1) 모자펀드 설정 시 주의사항
(2) 일반펀드를 모자펀드로의 전환 방법
3. 기타 : 운영지원 업무 시 유의사항
• 펀드통계 활용방법 안내
① 협회/금감원 등 주요 전자공시 시스템 소개
- 펀드수탁고, 펀드수익자수, 회사재무현황 등
펀드통계활용 2
② 운용사/펀드 통계작성을 위한 기본용어와 개념 소개
③ 협회공시 Data를 활용한 운용사 현황 레포트 작성
④ 펀드평가사 통계활용방법
• 전문사모운용사의 보고 및 공시 - 보고 및 공시 관련법규 리뷰
전문사모운용사의 • 전문사모펀드의 보고 및 공시 - 보고 및 공시 관련법규 리뷰 4
공시보고 실무
• 보고 및 공시 누락 사례, 금감원 지적사례
총 시간 17

※ 상기 내용은 사정에 따라 일부 변경될 수 있습니다.

1.12 ~ 2.4 4.20 ~ 5.10 9.21 ~ 10.11 수강신청
1 기 2 기 3기
12 01 02 03 04 05 06 07 08 09 10 11 12

3.2 ~ 3.8 6.8 ~ 6.10 (주간, 3일) 11.9 ~ 11.15 교육기간
1 기 2 기 3 기

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