Page 161 - 2022 금융투자교육 프로그램

•채권, 장외파생상품 등 계약서 관련 주요 체크사항(자본시장법, 상법 등)
교육내용 계약서 관련 - 비상장주식 매매계약 - RCPS, CB 등 매매계약 4
(실무사례 중심)
- 장외파생상품 매매계약 - 전담중개업무 계약서 관련
•집합투자규약 관련 주요 체크사항
- 자본법령, 행정지도의 실무적용 사례
- 제안서, 규약의 법규준수여부 - 제안서와 규약의 일치여부 02>> 집합교육
집합투자규약 - 특수한 新상품구조 관련 규약 체크
(실무사례 중심) ✽손익차등, 성과보수 펀드(성과보수 유형 소개 및 기준가 산정, 확인 등) 4
✽설정, 환매의 비정형화 펀드
✽분배금 지급, 이익유보 등의 펀드
✽대출형 사모펀드 관련
•내부통제기준 Check사항 안내
- 협회 컴플라이언스 매뉴얼을 중심으로 전문사모운용사의 체크사항 소개
내부통제기준1 1) 내부통제 프로세스(공통) 2
(이론 중심)
- 일일, 월간, 분기, 반기, 연간 단위로 기간별 업무 구분
2) 자체감사
내부통제기준2
(실무사례 중심) •증권형 사모펀드의 내부통제기준 관련 이슈사항 소개 3
내부통제기준3
(실무사례 중심) •실물형 사모펀드의 내부통제기준 관련 이슈사항 소개 3
불공정 거래 1 •자본시장법상 불공정 관련 법규 설명 2
(이론 중심) - 불공정거래 관련 유형 - 위반 시 제재 내역 등
불공정 거래2 •불공정거래 사례 발생 시 컴플라이언스, 리스크의 대응절차
(실무사례 중심) - 불공정거래 사례 또는 이슈 3

•법규내용 소개
- 임직원 매매 - 임직원 대외활동 3
- 재산상 이익제공, 수령 - 사전자산배분 및 정정 프로세스
기타 - 파생상품위험평가액 - 시리즈펀드 관련
컴플라이언스 관련
(실무사례 중심) •법규내용 소개
- 적격투자자의 최소금액 관련 설정, 환매 3
- 사모단독펀드 관련 - 사모펀드 투자자 수 관련
- 관계인수인 관련 IPO이슈 - 공시 및 금감원 보고사항 정리
총 시간 27

※ 상기 내용은 사정에 따라 일부 변경될 수 있습니다.

1.19 ~ 2.8 4.27 ~ 5.17 9.28 ~ 10.18 수강신청
1 기 2 기 3기
12 01 02 03 04 05 06 07 08 09 10 11 12

3.10 ~ 3.21 6.15 ~ 6.21(주간, 5일) 11.16 ~ 11.25 교육기간
1 기 2 기 3 기

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