Page 232 - 2022 금융투자교육 프로그램

금융투자상품의 판매 프로세스 노하우

금융소비자보호 강화 등 금융환경 변화에 맞춰 금융투자회사 종사자가 금융상품
판매시 단계별로 지켜야할 실무지식을 쉽게 이해하여 불완전 판매를 예방하고
투자자보호에 기여하기 위한 과정

과정 특징 • 금융소비자보호를 위해 금융투자상품의 판매시 모든 단계별 필수 준수사항, 유의사항 등
판매 실무지식 전달
•금융상품 판매 등 영업활동의 법적 리스크 감소를 위한 불완전판매 사례분석

판매 불완전
프로세스 판매 제거 투자자
보호
준수

교육 대상 •금융소비자보호 업무 종사자
•금융상품 판매담당 금융기관 임직원

교육 내용 •기본 판매스킬 주요 내용
판매 프로세스 절차 •자본시장법상 준수사항 주요 내용 2
및 준수사항 •표준투자권유준칙상 준수사항 주요 내용
•개인정보, 신용정보 취급시 주의사항

•기본 판매스킬 주요 내용
불완전판매 •자본시장법상 준수사항 주요 내용
1
사례분석 •표준투자권유준칙상 준수사항 주요 내용
•개인정보, 신용정보 취급시 주의사항

•고위험상품 판매시 준수사항
최근 금융투자상품의
•주요 금융투자상품 세제 이해 1
이해
•최근 주요 신상품의 이해
총 시 간 4

수 신청기간 교육시간 수강료 수료기준
강 1.1 ~ 12.31 4시간(1개월) 정회원사 24,000원 진도율 100%
.
정 (연간 수시수강) 준 특별회원사 28,000원
보 기타 48,000원

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