Page 305 - 2022 금융투자교육 프로그램

준법교육

교육내용 •임직원의 업무관련 대외활동
공통행위준칙 1
•재산상 이익의 제공 및 수령

•윤리경영과 직무윤리
직무윤리 •금융투자산업 직무윤리 2
•투자자보호 및 고객·회사 직무윤리기준

판매프로세스 및 •적합성의 원칙, 설명의무, 부당권유금지, 투자권유준칙 2
준수사항 •판매프로세스, 부적합상품 판매 등 가이드라인

임직원 자기매매 •금융투자상품 매매제한, 자기매매, 표준내부통제기준 1

불공정거래 •불공정거래 제도 및 현황, 주요 불공정거래 1

위탁매매 관련 •주문접수와 집행 및 관리, 불법 일임, 임의, 과당매매 1
불공정행위

분쟁조정 및 예방 •분쟁예방 시스템 및 준수절차 등 2 05>> 자격과정

총 시 간 10
※ 상기 내용은 사정에 따라 변경될 수 있습니다.

304 | Korea Institute of Financial Investment Financial Investment Education Program in 2022 | 305