Page 307 - 2022 금융투자교육 프로그램

제재조치 면제를 위한 준법교육

교육 내용 •자본시장법상 투자권유, 판매규제 1
•금융투자업자의 공통 영업행위 규칙 1
•자본시장법상 불건전영업행위 1

•자본시장법상 불공정거래행위1(미공개중요정보 이용금지) 1
필수과목 •자본시장법상 불공정거래행위2(시세조종 금지 등) 1
10개 •자본시장법상 제재 및 민사상 손해배상 1

•사례로 알아보는 금융사고 1
•직무윤리1 1
•직무윤리2 1

•분쟁 조정 사례 1
•임직원 자기매매 금지의 이해 1
•자본시장법상 재무건전성 및 대주주 간의 거래제한 규제 1

•금융소비자보호법의 이해1(개요) 1
•금융소비자보호법의 이해2(금융소비자보호 주요제도) 1

•금융소비자보호법의 이해3(금융소비자보호 주요제도) 1
•금융투자분석사의 영업행위규제1(조사분석자료 작성) 1
•금융투자분석사의 영업행위규제2(조사분석자료 공표 및 행위규제) 1

•투자자산운용사의 영업행위규제 1 05>> 자격과정
•PEF 제도의 이해 및 영업행위규제 1
선택과목
•증권의 발행 및 유통 등에 대한 규제 1

•금융투자회사의 내부통제1 1
•금융투자회사의 내부통제2 1
•투자매매업 및 투자중개업자의 영업행위에 관한규정 1

•고난도금융투자상품 판매절차 1
•금융투자분석사 관련 법규 1

•유사자문업자 법규준수사항 1
•집합투자업자의 영업행위 규칙 및 불건전 영업행위 1
•투자일임자문업자, 신탁업자, 유사투자자문업자의 영업행위 규칙 1

※ 상기 내용은 사정에 따라 변경될 수 있습니다.

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