Page 311 - 2022 금융투자교육 프로그램

파생상품 투자권유자문인력 투자자보호 펀드 투자권유자문인력 투자자보호

펀드 투자권유자문인력의 기본소양 학습 및 투자자보호 의식을 확립할 수 있는 과정으로,
펀드 투자권유자문인력 적격성 인증시험에 응시하기 위한 사전 의무과정

과정 특징 •펀드 법규·공시제도, 펀드투자 권유 실무 및 모범사례 등 펀드투자권유 관련 지식 습득
•직무윤리, 자금세탁방지, 투자자분쟁예방 등 투자자보호 관련 지식 습득

교육 대상 •펀드투자권유자문인력 적격성인증시험에 응시하고자 하는 금융회사 임직원 등

직무윤리 •금융투자업 종사자의 직무윤리 •고객 및 회사의 직무윤리기준 2
교육 내용
•금융 민원·분쟁 처리현황 및 문제점
투자자분쟁 예방 •해외펀드, 채권형펀드 투자권유 관련 분쟁사례 등 2
•펀드 불완전판매 사례
•기능별 규율체계 도입 및 투자자보호 강화
자본시장법 2
•금융투자상품의 정의 및 금융투자업자의 공통영업행위규칙
•집합투자기구의 특징 및 분류
집합투자 •집합투자증권 발행·환매 및 투자권유규제 3
관련
법규 •집합투자재산 평가 및 회계, 사모집합투자기구
파생상품 펀드 관련 •파생상품펀드개요 및 운용규제, 투자자보호 등 1
부동산펀드 •부동산펀드 투자대상 및 운용제한 1
금소법 •금소법의 규제체계와 적합성, 적정성 원칙 •6대 판매규제와 신설제도 2 05>> 자격과정
금융투자상품 세제 •금융소득종합과세, 펀드 관련 세금, 절세펀드 등 2
펀드영업 •표준투자권유 준칙 및 판매의 일반원칙 •펀드판매절차, 수익증권 1
영업실무 파생상품 펀드 영업 •파생상품펀드 이해, 파생상품펀드 특성과 활용전략 1
부동산펀드 영업 •부동산펀드 종류, 실물형 및 대출형 부동산펀드 1

자금세탁방지 •AML제도, 자금세탁방지 및 내부통제 제도 2
총 시 간 20
※ 상기 내용은 사정에 따라 변경될 수 있습니다.

신청기간 교육시간 수강료 수료기준 수
1.1 ~ 12.31 20시간(24일) 정회원사 84,000원 진도율 100%, 강
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(연간 수시수강) 준 특별회원사 84,000원 시험 60점 이상 정
기타 84,000원 보

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