Page 133 - 2022 금융투자교육 프로그램

• 자산운용사 내부통제 개요 및 구성요소
교육내용 자산운용사 • 효과적인 내부통제 조직구성
내부통제 개요 및 • 내부통제 구축 시 고려사항 4
가이드라인
• 내부통제 관련 주요 이슈 해설

• EU 미국 등 선진국의 규제동향
해외규제 동향 • 해외 사모투자 시장 규제 동향 2 02>> 집합교육
• 해외투자 리스크 관리 사례 연구

• 자산운용사 리스크 관리 보고 체계
자산운용사
리스크 관리 • 리스크 관리 프로세스 4
• 유형별 위험관리 및 MMF 모니터링

자산운용사 • 자산운용사 준법감시 가이드 라인 2
준법감시 • 준법감시 체계 구축 사례

• 운용·매매(불공정거래) 관련 내부통제
자산운용사 내부통제 • 스튜어드십 코드 운용사례
부문별 구축사례 • 펀드 全단계(설정-운용-해지) 프로세스상의 주요 6
(운용·매매)
점검사항
자산운용사 내부통제 • 모니터링 실무 및 체크리스트
부문별 구축사례 • 모니터링 사례 연구 2
(모니터링 실무)
자산운용사 내부통제 • 내부통제 IT검사 방법론 및 운영 사례
부문별 구축사례 • 시스템 구축 필요성 2
(IT 부문) • 개인정보보호법

• 경영부문, 운용부문 내부감사
내부감사업무 • 일상감사사항 2
• 직무윤리
평가 1

총 시간 25

※ 상기 내용은 사정에 따라 일부 변경될 수 있습니다.

2.16 ~ 3.8 수강신청
1 기
12 01 02 03 04 05 06 07 08 09 10 11 12

4.4 ~ 4.15 교육기간
1 기

132 | Korea Institute of Financial Investment Financial Investment Education Program in 2022 | 133