Page 130 - 2022 금융투자교육 프로그램

증권사 내부통제

증권회사의 금융투자업무 전반에 관한 내부통제 이론과 해외 첨단
내부통제시스템을 학습함으로써 효율적인 내부통제 환경과 조직을 구축할 수
있는 실무 인력을 양성하는 과정

과정 특징 •증권회사 내부통제 업무담당자가 실무에 활용할 수 있는 체크리스트 소개
•다양한 내부통제 사례 분석을 통해 금융투자업에 적합한 시사점 도출
•내부통제 프로세스의 적정성 분석과 최적의 내부통제 방안 도출

증권사
내부통제 내부 통제 금융 고객
부문별 내부통제
구축사례 가이드라인 소비자보호 분쟁 사례 실무인력
양성

기대 효과 •내부통제에 대한 개념 이해로 효과적인 내부통제조직 구축
•내부통제 조직, 내부통제 규정, 절차에 대한 매뉴얼 작성능력 제고

•자사 직원 대상 내부통제 관련 사내교육에 활용

교육 대상 •증권회사 감사, 준법감시 등 내부통제 관련 업무 종사자
•증권회사 Compliance 업무에 대한 전문지식이 필요한 자

수 교육시간 수료기준 수강료 고용보험
강 5일/월, 수 출석률 80%이상 정회원사 225,000원 미적용
.
정 (17:00 ~ 21:30) 준 특별회원사 297,000원
보 정원 35명 기타 450,000원

130 | Korea Institute of Financial Investment Financial Investment Education Program in 2022 | 131