Page 135 - 2022 금융투자교육 프로그램

사모운용사 준법감시인 내부통제

사모펀드 내부통제의 질적 제고를 위해 사모운용사 준법감시인을 대상으로 하는 내부통제 실무과정

과정 특징 • 내부통제 관련 사고 및 대처 사례, 금융감독기관의 내부통제 관련 정책 방향 이해,
해외 내부통제 사례, 사모펀드 투자자보호 등 실무 중심으로 교과 구성
•교과목별 감독기관, 현업전문가 등 실무전문가로 강사진 구성 02>> 집합교육

기대 효과 •사모운용사 컴플라이언스 역량 제고

교육 대상 •사모운용사 준법감시인 및 준법감시 업무 종사자

• 사모펀드운용회사 관련 자본시장법령 주요 규제사항
교육내용 자본시장법과 (배제조항과 적용조항 이해) 2
내부통제 이해
• 사모펀드운용회사 내부통제 이해 및 필요성
• 회사관리 측면의 각종 내부통제 및 감사체계 구축 이해
회사관리 내부통제 2
(구축사례 중심)
• 신의성실원칙 등 투자자보호를 위한 기본 개념 학습
사모펀드 투자자보호 2
• 사모펀드 투자자보호를 위한 각종 장치에 대한 이해
내부통제 관련 • 사모집합투자업 관련 주요 규제 변화내용
2
감독방향의 이해 • 사모펀드 검사 방향 및 검사 사례 학습 등
• 준법감시 금융윤리의 개념과 현실
준법감시와 금융윤리 2
• 윤리제도 및 윤리문화 구축하기(구축 사례 중심)
총 시간 10

※ 상기 내용은 사정에 따라 일부 변경될 수 있습니다.

1.5 ~ 1.25 8.10 ~ 8.30 수강신청
1 기 2 기
12 01 02 03 04 05 06 07 08 09 10 11 12

2.15 ~ 2.25 9.27 ~ 9.29(주간, 2일) 교육기간
1 기 2 기

교육시간 수료기준 수강료 고용보험 수
3일/화, 목(17:00~21:30) 출석률 80%이상 정회원사 125,000원 미적용 강
.
2일/화, 목(주간)(09:30~16:30) 준 특별회원사 165,000원 정
정원 35명 기타 250,000원 보

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