Page 131 - 2022 금융투자교육 프로그램

교육내용 • 내부통제의 개요 및 필요성
증권사 내부통제 개요 및 • 내부통제 구성요소 4
가이드라인 • 효과적인 내부통제 조직 구성
• 내부통제 사례

증권사 내부통제 부문별 • 금융투자회사 등에 대한 관리 및 감독 02>> 집합교육
구축사례 2
(금융투자회사의 감독) (검사 및 제재)

증권사 내부통제 부문별 • 리스크 관리 기본 체계와 운영 사례
구축사례 2
(리스크 관리) • 금융회사의 지배구조에 관한 법률

• 불공정거래 적발 및 조치 사례
증권사 내부통제 부문별 • 과당 매매 등 적합성 관련 분쟁 사례
구축사례 • 금융회사의 최근 분쟁 사례 4
(분쟁/소송 사례) • 내부통제 관련 감독당국 지적 사례
• 최근 주요소송 사례

I
증권사 내부통제 부문별 • B영역 내부통제 이슈 2
구축사례(IB부문) • 이해상충 방지

증권사 내부통제 부문별 • 내부통제 IT 검사 방법론 및 운영 사례 2
구축사례(IT부문) • 개인정보보호법

• 경영부문, 운용부문 내부감사
내부감사업무 • 일상감사사항 2
• 직무윤리

총 시간 18

※ 상기 내용은 사정에 따라 일부 변경될 수 있습니다.

7.6 ~ 7.26 수강신청
1 기
12 01 02 03 04 05 06 07 08 09 10 11 12

8.22 ~ 9.5 교육기간
1 기

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