Page 143 - 2022 금융투자교육 프로그램

교육내용

자금세탁방지제도의 • 자금세탁방지제도의 도입 경과 및 체계 이해 1
개요 • 자금세탁방지제도의 필요성 및 핵심 내용 02>> 집합교육

• 자금세탁방지 관련 국내·외법령 이해
자금세탁방지 • 자금세탁방지 관련 국제규범 이해 2
관련 법률 • 국내·외 자금세탁방지 관련 법률 위반사례
• 자금세탁전제범죄 중 자본시장법상 위반행위의 이해

• 의심거래보고제도(STR) 내용학습 및 사례 연구
• 고액현금거래보고제도(CTR, 유가증권 현금교환) 이해
및 사례 연구 2
• 고객확인제도(CDD, 증권계좌 개설약정 등) 이행 및
사례 연구
금융투자회사의
자금세탁방지
관련 제도
• 금융투자회사의 자금세탁방지제도 적용
• 자금세탁방지제도(AML/CFT)의 국제 동향
• 자금세탁방지를 위한 금융기관 내부통제체계 구축 사례 2
• 금융투자회사의 주요 고위험군에 대한 강화된
고객확인의무

총 시간 7

※ 상기 내용은 사정에 따라 일부 변경될 수 있습니다.

12.15 ~ 1.4 5.4 ~ 5.24 10.12 ~ 11.1 수강신청
1 기 2 기 3기
12 01 02 03 04 05 06 07 08 09 10 11 12

1.25 6.21 11.22 교육기간
1 기 2 기 3 기

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