Page 145 - 2022 금융투자교육 프로그램

교육내용
• 의심거래 보고 제도(STR)의 개요 및 의심거래 판단 기준
의심거래보고 • STR 보고 대상 거래 등 1
(STR) 개요 • 자금세탁 전제범죄
• 자금세탁 혐의거래 참고유형 02>> 집합교육

• 의심거래 미보고 사례
• 자금세탁 위반 사례 및 판례
• 금융기관 각종 거래에 관한 의심거래 유형
의심거래보고 • 자본시장법 위반 의심거래 유형
(STR)의 사례 및 유형 ✽ 미공개중요정보이용행위, 시세조종행위, 부정거래행위, 2
거래소 임직원의 비밀누설 및 이용행위 사례
• 금융투자상품을 이용한 조세포탈행위 사례 분석
✽증권 및 채권매수행위를 통한 자금세탁행위 사례 분석

• 의심거래 보고 작성의 기본 구성 및 유형 서술
의심거래 보고 • 의심거래 보고 작성 7대원칙과 작성방법
(STR)작성 실무 • STR 보고 우수 사례 및 미흡사례 4
• 의심거래 작성의 합리적 사유, 관련계좌 정보

총 시간 7

※ 상기 내용은 사정에 따라 일부 변경될 수 있습니다.

3.2 ~ 3.22 7.13 ~ 8.2 수강신청
1 기 2 기
12 01 02 03 04 05 06 07 08 09 10 11 12

4.19 8.30 교육기간
1 기 2 기

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